JURINOTE | Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, Articolo 4-septies.1

Preambolo
1	Definizioni
2	Rapporti con il diritto dell'Unione europea e integrazione nel SEVIF
3	Provvedimenti
4	Collaborazione tra autorità e segreto d'ufficio
4-bis	Individuazione dell'autorità competente e delle autorità competenti settoriali ai fini del regolamento CE n. 1060/2009, e successive modificazioni, relativo alle agenzie di rating del credito
4-ter	Individuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento UE n. 236/2012 relativo alle vendite allo scoperto e a taluni aspetti dei contratti derivati aventi ad oggetto la copertura del rischio di inadempimento dell'emittente credit default swap
4-quater	Individuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento UE n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 4 luglio 2012, e ai sensi del regolamento UE 2015/2365 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 25 novembre 2015
4-quinquies	Individuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento UE n. 345/2013, relativo ai fondi europei per il venture capital EuVECA, e del regolamento UE n. 346/2013, relativo ai fondi europei per l'imprenditoria sociale EuSEF
4-quinquies.1	Individuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento UE n. 2015/760 relativo ai fondi di investimento europei a lungo termine ELTIF
4-quinquies.2	Individuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento UE 2017/1131 relativo ai fondi comuni monetari FCM
4-quinquies.3	Individuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento UE 2019/1156 per facilitare la distribuzione transfrontaliera degli organismi di investimento collettivo e che modifica i regolamenti UE n. 345/2013, UE n. 346/2013 e UE n. 1286/2014.
4-sexies	Individuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento UE n. 1286/2014, relativo ai documenti contenenti le informazioni chiave per i prodotti d'investimento al dettaglio e assicurativi preassemblati PRIIPs
4-sexies.1	Individuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento UE 2020/1503, relativo ai fornitori europei di servizi di crowdfunding per le imprese, e che modifica il regolamento UE 2017/1129 e la direttiva UE 2019/1937.
4-septies	Poteri d'intervento relativi alla violazione delle disposizioni previste dal regolamento UE n. 1286/2014
4-septies.1	Individuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento UE 2016/1011 sugli indici usati come parametri di riferimento negli strumenti finanziari e nei contratti finanziari o per misurare la performance di fondi di investimento
4-septies.2	Individuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento UE 2017/2402 che stabilisce un quadro generale per la cartolarizzazione, instaura un quadro specifico per cartolarizzazioni semplici, trasparenti e standardizzate
4-octies	ABROGATO
4-novies	ABROGATO
4-decies
4-undecies	Sistemi interni di segnalazione delle violazioni
4-duodecies	Procedura di segnalazione alle Autorità di Vigilanza
4-terdecies	Esenzioni
5	Finalità e destinatari della vigilanza
6	Poteri regolamentari
6-bis	Poteri informativi e di indagine.
6-ter	Poteri ispettivi.
7	Poteri di intervento sui soggetti abilitati
7-bis	Poteri di intervento di cui al Titolo VII, Capo I, del regolamento UE n. 600/2014.
7-ter	Poteri ingiuntivi nei confronti degli intermediari nazionali e non UE.
7-quater	Poteri ingiuntivi nei confronti di intermediari UE.
7-quinquies	Poteri ingiuntivi nei confronti degli OICVM UE, FIA UE e non UE con quote o azioni offerte in Italia.
7-sexies	Sospensione degli organi amministrativi.
7-septies	Poteri cautelari applicabili ai consulenti finanziari autonomi, alle società di consulenza finanziaria ed ai consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede.
7-octies	Poteri di contrasto all'abusivismo
7-novies	Riserve di capitale.
7-decies	Vigilanza sul rispetto di disposizioni dell'Unione europea direttamente applicabili
7-undecies	Individuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento UE 2019/2033
7-duodecies	Disciplina applicabile alle Sim di classe 1-minus
8	Doveri informativi
8-bis	ABROGATO
8-ter	ABROGATO
9	Revisione legale
10	ABROGATO
11	Composizione del gruppo
11-bis	Impresa madre UE intermedia
12	Vigilanza sul gruppo
12-bis	Disposizioni applicabili alle società che controllano una o più imprese di investimento UE.
13	Esponenti aziendali
14	Partecipanti al capitale
15	Acquisizione e cessione di partecipazioni
15-bis	Persone che agiscono di concerto
16	Sospensione del diritto di voto e degli altri diritti, obbligo di alienazione
17	Richiesta di informazioni sulle partecipazioni
18	Soggetti
18-bis	Consulenti finanziari autonomi
18-ter	Società di consulenza finanziaria
19	Autorizzazione
20	Albo
20-bis	Revoca dell'autorizzazione
20-bis.1	Sim di classe 1.
20-ter	Autorizzazione e vigilanza dei soggetti legittimati a presentare domanda di partecipazione al mercato delle aste, ai sensi del regolamento UE n. 1031/2010 della Commissione, del 12 novembre 2010, relativo ai tempi, alla gestione e ad altri aspetti della vendita all'asta delle quote di emissioni dei gas a effetto serra, come modificato dal regolamento UE n. 1210/2011 della Commissione, del 23 novembre 2011.
21	Criteri generali
22	Separazione patrimoniale
23	Contratti
24	Gestione di portafogli
24-bis	Consulenza in materia di investimenti.
25	Attività di negoziazione nei mercati regolamentati, nei sistemi multilaterali di negoziazione e nei sistemi organizzati di negoziazione.
25-bis	Depositi strutturati e prodotti finanziari, diversi dagli strumenti finanziari, emessi da banche
25-ter	Prodotti di investimento assicurativo
25-quater	Obbligazioni bancarie e altri strumenti di debito.
26	Succursali e libera prestazione di servizi di Sim.
27	Imprese di investimento dell'Unione europea
28	Imprese di paesi terzi diverse dalle banche
29	Banche italiane.
29-bis	Banche dell'Unione europea.
29-ter	Banche di paesi terzi
30	Offerta fuori sede
30-bis	Modalità di prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti da parte dei consulenti finanziari autonomi e delle società di consulenza finanziaria
31	Consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede e Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari
31-bis	Vigilanza della Consob sull'Organismo
32	Promozione e collocamento a distanza di servizi e attività di investimento e di prodotti finanziari
32-bis	Tutela degli interessi collettivi degli investitori.
32-ter	Risoluzione stragiudiziale di controversie
32-ter.1	Fondo per la tutela stragiudiziale dei risparmiatori e degli investitori
32-quater	Riserva di attività.
33	Attività esercitabili
34	Autorizzazione della società di gestione del risparmio
35	Albo
35-bis	Costituzione
35-ter	Albi.
35-quater	Capitale e azioni della Sicav.
35-quinquies	Capitale e azioni della Sicaf
35-sexies	Assemblea della Sicav.
35-septies	Modifiche dello statuto.
35-octies	Scioglimento e liquidazione volontaria.
35-novies	Trasformazione.
35-decies	Regole di comportamento e diritto di voto
35-undecies	Deroghe per i GEFIA italiani
35-duodecies	Valutazione del merito di credito.
36	Fondi comuni di investimento.
37	Regolamento del fondo.
38	Sicav e Sicaf che designano un gestore esterno.
39	Struttura degli Oicr italiani.
40	Autorizzazione e regole di funzionamento delle strutture master-feeder.
40-bis	Fusione e scissione di Oicr.
40-ter	Fusione transfrontaliera di OICVM.
41	Operatività transfrontaliera delle Sgr
41-bis	Società di gestione UE
41-ter	GEFIA UE
41-quater	GEFIA non UE
42	Commercializzazione in Italia di quote o di azioni di OICVM UE
42-bis	Pre-commercializzazione di FIA riservati.
43	Commercializzazione di FIA riservati
43-bis
44	Commercializzazione di FIA non riservati
45	Obblighi relativi all'acquisizione di partecipazioni rilevanti o di controllo di società non quotate.
46	Obblighi relativi all'acquisizione di partecipazioni di controllo di un emittente.
46-bis	Erogazione diretta di crediti da parte di FIA italiani
46-ter	Erogazione diretta di crediti da parte di FIA UE in Italia
46-quater	Altre disposizioni applicabili
47	Incarico di depositario
48	Compiti del depositario
49	Responsabilità del depositario.
50	ABROGATO
50-bis	ABROGATO
50-ter	ABROGATO
50-quater	ABROGATO
50-quinquies	ABROGATO
51	ABROGATO
52	ABROGATO
53	ABROGATO
54	ABROGATO
55	ABROGATO
55-bis	Ambito di applicazione
55-ter	Piani di risanamento.
55-quater	Sostegno finanziario di gruppo.
55-quinquies	Intervento precoce
55-sexies	Partecipazione al Meccanismo di Vigilanza Unico e al Meccanismo di Risoluzione Unico.
56	Amministrazione straordinaria
56-bis	Rimozione collettiva dei componenti degli organi di amministrazione e controllo
57	Liquidazione coatta amministrativa
58	Succursali in Italia di imprese di investimento e di gestori esteri
58-bis	Imprese di investimento operanti nell'Unione europea
59	Sistemi di indennizzo
60	Adesione ai sistemi d'indennizzo da parte di intermediari esteri
60-bis	Responsabilità delle Sim, delle Sgr, delle Sicav e delle Sicaf per illecito amministrativo dipendente da reato
60-bis.1	Ambito di applicazione
60-bis.2	Piani di risoluzione
60-bis.3	Risolvibilità
60-bis.4	Risoluzione e altre procedure di gestione delle crisi
60-bis.4-bis	Strumenti di debito chirografario di secondo livello e valore nominale unitario minimo
60-ter	Principi di regolamentazione
61	Definizioni
61-bis	Principi di regolamentazione.
62	Vigilanza sulle sedi di negoziazione.
62-bis	Sedi di negoziazione all'ingrosso di titoli di Stato e operatori principali.
62-ter	Vigilanza sulle sedi di negoziazione all'ingrosso.
62-quater	Vigilanza regolamentare e informativa sulle sedi di negoziazione all'ingrosso.
62-quinquies	Vigilanza sul rispetto di disposizioni dell'Unione europea direttamente applicabili.
62-sexies	Vigilanza sulle sedi di negoziazione di strumenti finanziari sull'energia e il gas.
62-septies	Vigilanza sui sistemi multilaterali di scambio di depositi monetari in euro.
62-octies	Poteri informativi e di indagine
62-novies	Poteri ispettivi
62-decies	Poteri di intervento
63	Sistemi multilaterali per la negoziazione di strumenti finanziari
64	L'attività di organizzazione e gestione di mercati regolamentati
64-bis	Obblighi riguardanti le persone che esercitano un'influenza significativa sulla gestione del mercato regolamentato
64-ter	Requisiti degli esponenti aziendali del gestore del mercato regolamentato
64-quater	Autorizzazione dei mercati regolamentati
64-quinquies	Revoca dell'autorizzazione, provvedimenti straordinari a tutela del mercato e crisi del gestore del mercato regolamentato
65	Requisiti organizzativi dei mercati regolamentati.
65-bis	Requisiti dei sistemi multilaterali di negoziazione e dei sistemi organizzati di negoziazione
65-ter	Requisiti specifici per i sistemi multilaterali di negoziazione
65-quater	Requisiti specifici per i sistemi organizzati di negoziazione
65-quinquies	Negoziazione «matched principal»
65-sexies	Requisiti operativi delle sedi di negoziazione
65-septies	Obblighi informativi e di comunicazione
66	Criteri generali di ammissione alla quotazione e alle negoziazioni
66-bis	Condizioni per la quotazione di determinate società
66-ter	Provvedimenti di ammissione, sospensione ed esclusione di strumenti finanziari dalla quotazione e dalle negoziazioni adottati dal gestore della sede di negoziazione
66-quater	Provvedimenti di sospensione ed esclusione di strumenti finanziari dalle negoziazioni su iniziativa della Consob
66-quinquies	Negoziazione di strumenti finanziari emessi dal gestore del mercato regolamentato
67	Criteri generali di accesso degli operatori
67-bis	Ammissione, sospensione ed esclusione degli operatori da un mercato regolamentato.
67-ter	Negoziazione algoritmica, accesso elettronico diretto, partecipazione a controparti centrali
68	Limiti alle posizioni in strumenti derivati su merci
68-bis	Controlli del gestore della sede di negoziazione sulle posizioni in strumenti derivati su merci
68-ter	Caratteristiche dei limiti e dei controlli sulla gestione delle posizioni e obblighi di informazione.
68-quater	Notifica dei titolari di posizioni in base alle categorie
68-quinquies	Poteri della Consob e obblighi di collaborazione.
69	Mercati di crescita per le piccole e medie imprese
69-bis
70	Riconoscimento dei mercati.
70-bis
70-ter
71	Obblighi dell'internalizzatore sistematico.
72	Individuazione dell'autorità competente.
73	Vigilanza.
74	Esenzioni dai requisiti di trasparenza pre-negoziazione delle sedi di negoziazione.
75	Provvedimenti di temporanea sospensione degli obblighi di trasparenza pre-negoziazione.
76	Autorizzazioni alla pubblicazione differita.
77	Provvedimenti di temporanea sospensione degli obblighi di trasparenza post-negoziazione.
77-bis
78	Informazioni da fornire ai fini della trasparenza e dell'effettuazione degli altri calcoli e obblighi di pubblicazione
79	Individuazione dell'autorità competente
79-bis	ABROGATO
79-ter	ABROGATO
79-ter.1	ABROGATO
79-quater	ABROGATO
79-quinquies	Individuazione delle autorità nazionali competenti sulle controparti centrali
79-sexies	Autorizzazione e vigilanza delle controparti centrali
79-septies	Garanzie acquisite nell'esercizio dell'attività di controparte centrale e prevalenza delle disposizioni in materia di segregazione e portabilità delle posizioni e delle garanzie della clientela
79-octies	Individuazione delle autorità nazionali competenti per l'esercizio di ulteriori poteri di vigilanza ai sensi del regolamento UE n. 648/2012
79-octies.1	Individuazione delle autorità nazionali competenti per l'esercizio di ulteriori poteri di vigilanza ai sensi del regolamento UE n. 600/2014
79-novies	Poteri di vigilanza
79-novies.1	Individuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento UE 2021/23
79-novies.2	Amministrazione straordinaria
79-novies.3	Liquidazione coatta amministrativa
79-novies.4	Liquidazione ordinaria
79-decies	Definizioni
79-undecies	Individuazione delle autorità nazionali competenti sui depositari centrali
79-duodecies	Individuazione delle autorità nazionali competenti a svolgere le ulteriori funzioni previste dal regolamento UE n. 909/2014
79-terdecies	Individuazione delle autorità nazionali rilevanti
79-quaterdecies	Finalità e poteri di vigilanza
79-quindecies	Regolamento dei servizi
79-sexdecies	ABROGATO
79-septiesdecie	ABROGATO
79-duodevicies	Revisione legale dei conti
79-undevicies	Modifiche all'assetto di controllo
79-undevicies.1	Disposizioni applicabili allo svolgimento di servizi e attività di investimento da parte dei depositari centrali
79-vicies	Crisi
80	ABROGATO
81	ABROGATO
81-bis	ABROGATO
82	Attività e regolamento della gestione accentrata
83-quaterdecies	Accesso degli emittenti ad un depositario centrale stabilito in un altro Stato membro.
83	ABROGATO
83-bis	Ambito di applicazione
83-ter	ABROGATO
83-quater	Attribuzioni dei depositari centrali e degli intermediari
83-quinquies	Diritti del titolare del conto
83-sexies	Diritto d'intervento in assemblea ed esercizio del voto
83-septies	Eccezioni opponibili
83-octies	Costituzione di vincoli
83-novies	Compiti dell'intermediario
83-novies.1	Non discriminazione, proporzionalità e trasparenza dei costi.
83-decies	Responsabilità dell'intermediario
83-undecies	Obblighi degli emittenti azioni
83-duodecies	Identificazione degli azionisti
83-terdecies	Pagamento dei dividendi
84	Rilevazioni e comunicazioni inerenti agli strumenti finanziari accentrati
85	Deposito accentrato
86	Trasferimento dei diritti inerenti agli strumenti finanziari depositati
87	Vincoli sugli strumenti finanziari accentrati
88	Ritiro degli strumenti finanziari accentrati
89	Aggiornamento del libro soci
90	Gestione accentrata dei titoli di Stato.
90-bis	Individuazione delle autorità nazionali competenti in materia di accesso ai depositari centrali stabiliti sul territorio della Repubblica.
90-ter	Individuazione delle autorità nazionali competenti in materia di accesso tra sedi di negoziazione e infrastrutture di post-trading
90-quater	Accesso alle controparti centrali su base transfrontaliera
90-quinquies	Accesso ai servizi di regolamento delle operazioni su strumenti finanziari su base transfrontaliera
90-sexies	Accordi conclusi dai gestori dei mercati regolamentati e dei sistemi multilaterali di negoziazione con controparti centrali o con depositari centrali che gestiscono servizi di regolamento
90-septies	Poteri di vigilanza
91	Poteri della CONSOB
91-bis	Comunicazione dello Stato membro d'origine.
92	Parità di trattamento
93	Definizione di controllo
93-bis	Definizioni
94	Offerta al pubblico di titoli
94-bis	Offerta al pubblico di prodotti finanziari diversi dai titoli e dalle quote o azioni di Oicr aperti.
95	Disposizioni di attuazione
95-bis	ABROGATO
96	Bilanci dell'emittente
97	Poteri di indagine e di vigilanza.
98	Pubblicazione del prospetto dei FIA chiusi o dei FIA UE chiusi.
98-bis	ABROGATO
98-ter	KID e prospetto
98-ter.1	Offerte rivolte agli investitori non al dettaglio.
98-quater	Disposizioni di attuazione
98-quinquies	Obblighi informativi
98-sexies	ABROGATO
99	Poteri della Consob.
100	Casi di esenzione.
100-bis	Rivendita di titoli o prodotti finanziari diversi dai titoli.
100-ter	Offerte di crowdfunding
101	Attività pubblicitaria
101-bis	Definizioni e ambito applicativo
101-ter	Autorità di vigilanza e diritto applicabile.
102	Obblighi degli offerenti e poteri interdittivi
103	Svolgimento dell'offerta
104	Difese
104-bis	Regola di neutralizzazione
104-ter	Clausola di reciprocità
105	Disposizioni generali
106	Offerta pubblica di acquisto totalitaria
107	Offerta pubblica di acquisto preventiva
108	Obbligo di acquisto
109	Acquisto di concerto
110	Inadempimento degli Obblighi
111	Diritto di acquisto
112	Disposizioni di attuazione
113	Ammissione alle negoziazioni di titoli.
113-bis	Ammissione alle negoziazioni di quote o azioni di OICR aperti
113-ter	Disposizioni generali in materia di informazioni regolamentate
114	Comunicazioni al pubblico
114-bis	Informazione al mercato in materia di attribuzione di strumenti finanziari a esponenti aziendali, dipendenti o collaboratori
115	Comunicazioni alla CONSOB
115-bis	ABROGATO
115-ter	Comunicazioni relative alle quote di emissioni.
116	ABROGATO
117	Informazione contabile
117-bis	ABROGATO
117-ter	Disposizioni in materia di finanza etica
118	Casi di inapplicabilità
118-bis	Controllo sulle informazioni fornite al pubblico
119	Ambito di applicazione
120	Obblighi di comunicazione delle partecipazioni rilevanti
121	Disciplina delle partecipazioni reciproche
122	Patti parasociali
123	Durata dei patti e diritto di recesso
123-bis	Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari
123-ter	Relazione sulla politica in materia di remunerazione e sui compensi corrisposti
124	Casi di inapplicabilità
124-bis	ABROGATO
124-ter	Informazione relativa ai codici di comportamento.
124-quater	Definizioni e ambito applicativo.
124-quinquies	Politica di impegno.
124-sexies	Strategia d'investimento degli investitori istituzionali e accordi con i gestori di attivi.
124-septies	Trasparenza dei gestori di attivi.
124-octies	Trasparenza dei consulenti in materia di voto.
124-novies	Poteri regolamentari.
125	ABROGATO
125-bis	Avviso di convocazione dell'assemblea
125-ter	Relazioni sulle materie all'ordine del giorno
125-quater	Sito Internet
126	Convocazioni successive alla prima
126-bis	Integrazione dell'ordine del giorno dell'assemblea e presentazione di nuove proposte di delibera
127	Voto per corrispondenza o in via elettronica
127-bis	Annullabilità delle deliberazioni e diritto di recesso
127-ter	Diritto di porre domande prima dell'assemblea
127-quater	Maggiorazione del dividendo
127-quinquies	Maggiorazione del voto.
127-sexies	Azioni a voto plurimo
128	ABROGATO
129	ABROGATO
130	Informazione dei soci
131	ABROGATO
132	Acquisto di azioni proprie e della società controllante
133	Esclusione su richiesta dalle negoziazioni
134	Aumenti di capitale
135	Percentuali di capitale
135-bis	Disciplina delle società cooperative
135-ter	ABROGATO
135-quater	ABROGATO
135-quinquies	ABROGATO
135-sexies	ABROGATO
135-septies	ABROGATO
135-octies	ABROGATO
135-novies	Rappresentanza nell'assemblea
135-decies	Conflitto di interessi del rappresentante e dei sostituti
135-undecies	Rappresentante designato dalla società con azioni quotate
135-undecies.1	Intervento in assemblea mediante il rappresentante designato.
135-duodecies	Società cooperative
136	Definizioni

Gazzetta Ufficiale n. 71 del 26-03-1998 - Suppl. Ordinario n. 52

Articolo 4-septies.1

Individuazione delle autorità nazionali competenti ai sensi del regolamento (UE) 2016/1011 sugli indici usati come parametri di riferimento negli strumenti finanziari e nei contratti finanziari o per misurare la performance di fondi di investimento