JURINOTE | Decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, Articolo 55

Preambolo
1	Definizioni
2	Finalità e principi
3	Soggetti obbligati
4	Ministro dell'economia e delle finanze
5	Ministero dell'economia e delle finanze e Comitato di sicurezza finanziaria
6	Unità d'informazione finanziaria.
7	Autorità di vigilanza di settore
8	Direzione nazionale antimafia e antiterrorismo
9	Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza e Direzione investigativa antimafia
10	Pubbliche amministrazioni.
11	Organismi di autoregolamentazione
12	Collaborazione e scambio di informazioni tra autorità nazionali
13	Cooperazione internazionale.
13-bis	Cooperazione tra Unità di informazione finanziaria per l'Italia e altre FIU.
13-ter	Cooperazione tra le autorità di vigilanza di settore degli Stati membri.
14	Analisi nazionale del rischio
15	Valutazione del rischio da parte dei soggetti obbligati.
16	Procedure di mitigazione del rischio
17	Disposizioni generali
18	Contenuto degli obblighi di adeguata verifica
19	Modalità di adempimento degli obblighi di adeguata verifica
20	Criteri per la determinazione della titolarità effettiva di clienti diversi dalle persone fisiche
21	Comunicazione e accesso alle informazioni sulla titolarità effettiva di persone giuridiche e trust
22	Obblighi del cliente
23	Misure semplificate di adeguata verifica della clientela
24	Obblighi di adeguata verifica rafforzata della clientela
25	Modalità di esecuzione degli obblighi di adeguata verifica rafforzata della clientela
26	Esecuzione degli obblighi di adeguata verifica da parte di terzi
27	Modalità di esecuzione degli obblighi di adeguata verifica della clientela da parte di terzi
28	Responsabilità dei soggetti obbligati.
29	Esecuzione da parte di terzi aventi sede in Paesi ad alto rischio.
30	Esclusioni
31	Obblighi di conservazione
32	Modalità di conservazione dei dati e delle informazioni.
33	Obbligo di invio dei dati aggregati alla UIF
34	Disposizioni specifiche.
34-bis	Banche dati informatiche presso gli organismi di autoregolamentazione.
35	Obbligo di segnalazione delle operazioni sospette.
36	Modalità di segnalazione da parte degli intermediari bancari e finanziari, degli altri operatori finanziari, delle società di gestione degli strumenti finanziari e dei soggetti convenzionati e agenti.
37	Modalità di segnalazione da parte dei professionisti
38	Tutela del segnalante
39	Divieto di comunicazioni inerenti le segnalazioni di operazioni sospette
40	Analisi e sviluppo delle segnalazioni
41	Flusso di ritorno delle informazioni
42	Astensione
43	Misure di controllo di soggetti convenzionati e agenti
44	Adempimenti a carico dei soggetti convenzionati e degli agenti
45	Registro dei soggetti convenzionati ed agenti di prestatori di servizi di pagamento e istituti emittenti moneta elettronica
46	Obblighi di comunicazione degli organi di controllo dei soggetti obbligati
47	Comunicazioni oggettive
48	Sistemi interni di segnalazione delle violazioni
49	Limitazioni all'uso del contante e dei titoli al portatore
50	Divieto di conti o libretti di risparmio in forma anonima o con intestazione fittizia e di prodotti di moneta elettronica anonimi
51	Obbligo di comunicazione al Ministero dell'economia e delle finanze delle infrazioni di cui al presente Titolo
52	Misure per la mitigazione del rischio
52-bis	Registro dei distributori ed esercenti
53	Disposizioni integrative in materia di adeguata verifica e conservazione
54	Autorità e cooperazione nel comparto del gioco
55	Fattispecie incriminatrici
56	Inosservanza degli obblighi di adeguata verifica e dell'obbligo di astensione
57	Inosservanza degli obblighi di conservazione
58	Inosservanza delle disposizioni relative all'obbligo di segnalazione delle operazioni sospette
59	Inosservanza degli obblighi di comunicazione da parte dei componenti degli organi di controllo dei soggetti obbligati
60	Inosservanza degli obblighi informativi nei riguardi dell'Unità di informazione finanziaria e degli ispettori del Ministero dell'economia e delle finanze
61	Sanzioni per inosservanza delle disposizioni specifiche in materia di soggetti convenzionati e agenti di prestatori di servizi di pagamento e istituti emittenti moneta elettronica
62	Disposizioni sanzionatorie specifiche per soggetti obbligati vigilati
63	Inosservanza delle disposizioni di cui al Titolo III
64	Inosservanza delle disposizioni di cui al Titolo IV commesse da distributori ed esercenti nel comparto del gioco
65	Procedimento sanzionatorio
66	Misure ulteriori
67	Criteri per l'applicazione delle sanzioni
68	Applicazione della sanzione in misura ridotta
69	Successione di leggi nel tempo
70	Disposizioni concernenti l'applicazione del regolamento UE del Parlamento europeo e del Consiglio del 20 maggio 2015, n. 847
71	Disposizioni sull'Ufficio italiano dei cambi
72	Modifiche a disposizioni normative vigenti
73	Norme abrogate
74	Clausola di invarianza
	Allegati
	Allegati
	Allegati
	Allegati

Gazzetta Ufficiale n. 290 del 14-12-2007 - Suppl. Ordinario n. 268

Articolo 55

Fattispecie incriminatrici